スペインの国立市場証券委員会>CNMV(la Comision Nacional del Mercado de Valores)は、会社への調査権限や処罰権限の強化を要求。

EL PAIS

スペインの国立市場証券委員会>CNMV(la Comision Nacional del Mercado de Valores)は、会社への調査権限や処罰権限の強化を要求。

La CNMV pide más poderes de inspección e intervención

Elvira Rodríguez confirma que hay expedientes a nueve grupos bancarios, como adelantó EL PAÍS

El supervisor estudió invalidar las ventas masivas de acciones en Bankia

La CNMV investiga preferentes por valor de 6.212 millones
Su señoría castiga la venta de preferentes
David Fernández / El País Madrid 29 MAY 2013 - 22:02 CET



The CNMV calls for more powers of inspection and intervention


Elvira Rodriguez confirms that there are records to nine banking groups, as anticipated COUNTRY

The sales supervisor override studied massive Bankia shares

The preferred research CNMV worth 6.212 million
His lordship punishes the sale of preferred

David Fernandez / The Country Madrid 29 MAY 2013 - 22:02 CET

The president of the National Securities Market Commission (CNMV) today in the House of Representatives the agency's annual report 2012. In his speech announced that in the coming months will present a proposal to the Government regulatory reform including a "boost to the body's independence" at all levels and the "envelope" of new legal capacities inspection and intervention. "The current social demands along with the limitations which are noticeable when addressing cases like Pescanova should make us reflect on the powers of the CNMV," he said.
The opposition parliamentary groups Rodriguez criticized the actions of the CNMV in relation to sudden movements in the price of Bankia. The president defended his action and stressed that no suspended trading because there was "asymmetry of information". He also recalled that the CNMV has asked Iberclear all transaction data since last May 15 to see if there were movements outside the law. In this sense, Rodriguez admitted that the organism studied invalidate massive sales of securities "but ultimately was not for lack of legal basis."
Rodriguez reported that all illegal cases were made out of the market preferred shares will have their punishment and moved to the middle of June will be the conversion of preferred stock for shares in Banco Caixa Catalunya and Novagalicia. In connection with the report of the commission of the preferred, Rodriguez confirmed that disciplinary proceedings affecting nine states, as anticipated COUNTRY last week, and said it did not apply "stricter rules" advice.
The CNMV has concluded that financial institutions sold a number of "very high customer" who have been warned that the operation was not suitable and determined that in these processes "were not subject to the regulations stricter for the counseling service, basically the suitability test, which is more demanding than that of convenience. "

Bankia has received more than 44,000 requests for arbitration
In addition, Rodriguez revealed during his appearance before the House of Representatives who, in the case of Bankia, registered 44,316 requests for arbitration at the end of May. These requests are under study. Moreover, until April, had recorded 1,138 legal claims with 12 judgments in favor of the investor, an unfavorable and three archived.
According to the president of the supervisor said, "in general, but with important exceptions, the companies were able to demonstrate compliance with the reporting obligations to customers in the market."
Rodriguez acknowledged the existence of numerous investors who claim to have received verbal information "inconsistent" with the signed contract documents. "However, the CNMV lacks evidence needed to verify what really happened in these cases," he said.
Rodriguez also confirmed that disciplinary proceedings relate to a total of 22 breaches of regulations. In particular, the lack of assessment of the suitability or incorrect assessment of the same or suitability (12 cases), inadequate management of conflicts of interest (8 cases) or inadequate information (2 cases). These actions affect about 6.212 million euros depending on the nominal issued in his day. But Rodriguez said he is "a figure that represents a relatively small percentage of the total issued".

スペインの国立市場証券委員会>CNMV(la Comision Nacional del Mercado de Valores)は、会社への調査権限や処罰権限の強化を要求。

検査や介入のより力のためCNMVコール


エルビラロドリゲスは、予想される国として、9銀行グループにレコードがあることを確認

販売監督者は研究巨大Bankia株式を上書き

6212000価値優先研究CNMV
彼の支配は、好ましいの販売を罰する

デビッド·フェルナンデス/カントリーマドリード29 MAY 2013 - 22時02分CET

ナショナル証券市場委員会（CNMV）今日機関の年次報告書2012年の衆議院での社長。彼のスピーチの中で今後数ヶ月の間にすべてのレベルで、新たな法的能力検査と介入の "封筒" "身体の自立へのブースト"など、政府の規制改革案を提示することを発表しました。 "Pescanovaようなケースに対処するときに顕著である制限と一緒に現在の社会的要請は、私たちはCNMVの力を反映しなければならない"と彼は言った。
野党議員グループロドリゲスはBankia価格の急激な変動に関連してCNMVの行動を批判した。社長は彼の行動を擁護し、 "情報の非対称性"があったので中断しない取引であることを強調した。彼はまた、CNMVは法律外の動きがあったかどうかを確認する最後の5月15日以降のすべてのトランザクション·データをIberclear求めていることを想起した。この意味で、ロドリゲスは生物が有価証券の大量売却を無効に勉強することを認めた "しかし、最終的には法的根拠の欠如のためではなかった。"
ロドリゲスはすべて違法のケースが市場から作られた優先株式は、その罰を持って、6月の真ん中に移動バンコカイシャカタルーニャとNovagaliciaの株式の優先株式の転換になることを報告した。優先の委員会の報告書に関連して、ロドリゲスは懲戒手続が先週予想国として、9つの州に影響を与えることを確認し、それがアドバイスを "厳格なルール"を適用していないと述べた。
CNMVは、金融機関がこれらのプロセスでは、 "規制の対象ではなかったこと、操作が適切ではなかったことを警告したと判定された"非常に高い顧客 "の数を販売したと結論付けています利便性のそれよりも厳しいですカウンセリングサービス、基本的に適合性試験のためのより厳しい。 "

Bankiaは仲裁のために以上の44,000の要求を受けている
また、ロドリゲスはBankiaの場合には、5月末に調停のために44316リクエストを登録し、下院の前に彼の出現の間に明らかにした。これらの要求は、研究中である。また、4月までは、投資家の賛成で12判決と1,138法的請求、アーカイブされた不利と3を記録した。
上司の社長によると、 "一般的には、しかし、重要な例外を除いて、企業が市場での顧客への報告義務の遵守を実証することができました"と述べた。
ロドリゲスは、署名した契約書を持つ "矛盾"口頭で情報を受け取ったと主張する多数の投資家の存在を認めた。 "しかし、CNMVは本当にこのような場合に何が起こったかを検証するのに必要な証拠を欠いている"と彼は言った。
ロドリゲスはまた、懲戒手続は、規制の22侵害の合計に関連することを確認した。特に、（12例）は、同じまたは適性の適合性または不正確なアセスメントの評価の欠如、利益相反（8例）、または不適切な情報（2例）の不十分な管理。これらのアクションは、彼の日で発行された名目に応じて6.212億ユーロ程度に影響を及ぼす。しかし、ロドリゲスは、彼が "発行総額の比較的小さな割合を表す図"であると述べた。

 

Die CNMV fordert mehr Kontrollbefugnisse und Intervention


Elvira Rodriguez bestätigt, dass es Aufzeichnungen zu neun Bankengruppen wie erwartet LAND

Der Umsatz Supervisor überschreiben studierte massiven Bankia Aktien

Die bevorzugte Forschung CNMV wert 6212000
Seine Lordschaft straft den Verkauf von Vorzugsaktien

David Fernandez / Das Land Madrid 29 MAY 2013 - 22.02 Uhr

Der Präsident der Nationalen Kommission für den Wertpapiermarkt (CNMV) heute in der Abgeordnetenkammer der Agentur Jahresbericht 2012. In seiner Rede angekündigt, dass in den kommenden Monaten einen Vorschlag an die Regierung regulatorischen Reformen einschließlich einer "Boost auf der Unabhängigkeit der Einrichtung" auf allen Ebenen und die "Hülle" der neuen rechtlichen Kapazitäten Inspektion und Intervention zu präsentieren. "Die aktuellen gesellschaftlichen Anforderungen zusammen mit den Einschränkungen, die auffällig sind, wenn es um Fälle wie Pescanova sollte uns nachdenken über die Befugnisse der CNMV", sagte er.
Die Oppositionsfraktionen Rodriguez kritisierte die Aktionen der CNMV in Bezug auf plötzliche Bewegungen der Preise für Bankia. Der Präsident verteidigte seine Aktion und betonte, dass kein Handel ausgesetzt wurde, weil es "Asymmetrie der Information". Er erinnerte auch daran, dass die CNMV hat gefragt Iberclear alle Transaktionsdaten seit Mai letzten Jahres 15 bis sehen, ob es Bewegungen außerhalb des Gesetzes. In diesem Sinne, gestand Rodriguez, dass der Organismus invalidate massiven Verkäufen von Wertpapieren studiert ", aber letztlich nicht für das Fehlen einer Rechtsgrundlage."
Rodriguez berichtet, dass alle illegalen Fälle wurden aus dem Markt gemacht Vorzugsaktien wird ihre Strafe haben und zog in die Mitte Juni wird die Umwandlung von Vorzugsaktien in Aktien der Banco Caixa Catalunya und Novagalicia sein. Im Zusammenhang mit dem Bericht der Kommission der bevorzugten, bestätigt, dass Rodriguez Disziplinarverfahren neun Staaten beeinflussen, wie erwartet LAND letzte Woche, und sagte, dass es nicht zu "strengere Regeln" Beratung.
Die CNMV hat festgestellt, dass Finanzinstitute eine Reihe von "sehr hohe Kundenzufriedenheit", die gewarnt worden, dass der Betrieb nicht geeignet war und festgestellt, dass in diesen Prozessen "waren, unterliegen nicht den Vorschriften verkauft strengere für die Service-Beratung, im Grunde die Eignungsprüfung, die anspruchsvoller als die der Bequemlichkeit ist. "

Bankia hat mehr als 44.000 Zugriffe auf ein Schiedsverfahren erhalten
Darüber hinaus ergab Rodriguez bei seinem Auftritt vor dem Repräsentantenhaus, die im Fall von Bankia, registriert 44.316 Anfragen für Schiedsgerichtsbarkeit an der Ende Mai. Diese Anträge sind unter Studie. Darüber hinaus bis April hatte 1.138 Rechtsansprüche mit 12 Urteilen zu Gunsten des Anlegers, eine ungünstige und drei archiviert aufgezeichnet.
Laut dem Präsidenten des Betreuers sagte, "im Allgemeinen, aber mit wichtigen Ausnahmen, die Unternehmen in der Lage, die Einhaltung der Berichtspflichten gegenüber Kunden in den Markt zu demonstrieren."
Rodriguez bestätigt die Existenz zahlreicher Anleger, die empfangenen Informationen verbal "inkonsistent" mit den unterzeichneten Vertragsunterlagen haben wird. "Allerdings ist die CNMV Beweise erforderlich, um zu überprüfen, was wirklich passiert ist in diesen Fällen fehlt", sagte er.
Rodriguez bestätigte auch, dass ein Disziplinarverfahren auf insgesamt 22 Verstöße gegen die Vorschriften beziehen. Insbesondere der Mangel an Beurteilung der Eignung oder falsche Beurteilung des gleichen oder Eignung (12 Fälle), unzureichendes Management von Interessenkonflikten (8 Fälle) oder unzureichende Informationen (2 Fälle). Diese Maßnahmen betreffen etwa 6.212.000 € je nach Nennweite in seiner Zeit ausgestellt. Aber Rodriguez sagte, er sei "eine Figur, die einen relativ geringen Prozentsatz des gesamten ausgegebenen darstellt".