重大な違反のためのラ・カイシャ、サンタンデール＆PescanovaにCNMV罰金 在庫監督は、好適に不規則性をラカイシャの7百万ユーロ合計3罰金を課し 午前16時36分CET - エル・パイスマドリード2015年11月28日 CaixaBank Pescanova CNMVマヌエル・フェルナンデススーザATLキャピタルプライベート・バンキングラカイシャ経済団体企業銀行金融市場の下でファイルされます：

EL PAIS > ECONOMIA > CNMV(LA COMISION NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES), MULTA, LA CAIXA , SANTANDER, PESCANOVA

La CNMV(La Comision Nacional del Mercado  de Valores) multa a La Caixa, Santander y Pescanova por infracciones graves
El supervisor bursátil impone tres multas por un importe total de siete millones de euros a La Caixa por irregularidades con las preferentes
El País Madrid 28 NOV 2015 - 16:36 CET

    Recomendar en Facebook 222
    Twittear
    Enviar a LinkedIn 29
    Enviar a Google + 5
    Comentarios 22

Archivado en:

    CNMV Caixabank Pescanova Manuel Fernández Sousa ATL Capital Banca privada Organismos económicos La Caixa Bancos Mercados financieros Empresas

+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++

The CNMV fine to La Caixa, Santander & Pescanova for serious infringements
The stock supervisor imposes three fines totaling seven million euros to La Caixa for irregularities to preferred
El País Madrid 28 NOV 2015 - 16:36 CET
Filed under: CaixaBank Pescanova CNMV Manuel Fernandez Sousa ATL Capital Private Banking La Caixa Economic Organizations Companies Banks Financial markets

 The National Securities Market Commission (CNMV) has imposed sanctions on La Caixa, Santander and Pescanova for an aggregate of 9.7 million euros, as published on Saturday the Official State Bulletin (BOE). The largest fines were for La Caixa to consider a "very serious infringement" some aspects of marketing preferred, Santander has also received a penalty for receiving commissions that do not conform to the provisions, a "serious" irregularities considered by the supervisor. And Pescanova has been fined for committing "a serious offense" to manipulate the market during the first quarter of 2009.
La Caixa has received a total of three fines totaling seven million euros. The supevisor, chaired by Elvira Rodriguez, imposes a fine of three million euros to the Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona (La Caixa) to consider as "a very serious breach by failing to obtain the necessary information about their customers to evaluate convenience and for committing significant deficiencies in the assessment of it, and have brokered operations without warning on his unsuitability or inconsistency with its investment objectives in the process of marketing of certain complex financial products, a fine amounting 3,000,000 euros ".
It also establishes other sanction of two million euros for a very serious infringement "for not establishing measures to detect, prevent and manage conflicts of interest generated by the brokerage or case of transactions between clients on issues of preferred shares and subordinated debt at a price of 100% ex coupon, being fair or market value significantly lower, and concurring simultaneously and additionally, where appropriate, the primary market for trading in new issues of similar characteristics and more advantageous financial conditions. "
In addition, Caixbank imposes other sanctions for committing "a very serious infringement for not establishing measures to detect, prevent and manage conflicts of interest generated by the mediation or case of transactions between clients on issues of preference shares at a price of 100% ex coupon, being fair or significantly lower than market value. " In total sanctions imposed by the CNMV to La Caixa amounted to seven million euros.Commissions Santander
Santander, representing Banif has also received a fine of two million euros for "breach of the duty to act with transparency and diligence and in the interests of its customers, having received commissions that do not conform to the provisions"Pescanova fines and its president
The stock supervisor has also imposed fines for serious infringements against Pescanova and its president, Manuel Fernandez Sosa-Faro manipulate the market in the winter of 2009, according to the BOE also publishes. Total fines for Pescanova, its president and society ATL 12 Capital Investments amounted to 695,000 euros.
Pescanova CNMV fined 150,000 euros for committing "a serious breach by conducting market manipulation practices during the period between 29 January and 29 April 2009 in relation to their own actions." It also imposes a fine of 75,000 euros for "serious violation" of Pescanova President Manuel Fernandez de Sousa-Faro "for the realization of market manipulation practices during the period between 29 January and 29 April 2009 in regarding their own actions. "
The supervisor also believes that society ATL 12 Capital Investments committed a serious infringement for the same reason why it imposed a fine of 20,000 euros.
Also, remember that last January already agreed to impose two penalties totaling 450,000 euros against Pescanova and its president for "non-communication to the CNMV and dissemination of treasury stock transactions carried out during the period from January 29 and April 29, 2009. "

 重大な違反のためのラ・カイシャ、サンタンデール＆PescanovaにCNMV罰金
在庫監督は、好適に不規則性をラカイシャの7百万ユーロ合計3罰金を課し
午前16時36分CET - エル・パイスマドリード2015年11月28日
CaixaBank Pescanova CNMVマヌエル・フェルナンデススーザATLキャピタルプライベート・バンキングラカイシャ経済団体企業銀行金融市場の下でファイルされます：

 公式州公報（BOE）は土曜日に公開されている全国証券市場委員会（CNMV）は9.7百万ユーロの集計のためにラ・カイシャ、サンタンデールとPescanovaに制裁を課しています。最大の罰金は、ラ・カイシャは「非常に深刻な侵害」を検討するためにした好適なマーケティングのいくつかの側面は、サンタンデールはまたによって考慮規定、「深刻」な凹凸に適合していない手数料を受け取るための罰を受けていますスーパーバイザー。そしてPescanovaは、2009年の第1四半期に市場を操作するために、「重大な犯罪」を犯し罰金を科されています。
ラ・カイシャは7百万ユーロ合計3罰金の合計を受けています。エ ルビラ・ロドリゲスが議長を務めsupevisorは、評価するために、顧客に関する必要な情報を得られないことにより、非常に深刻な違反」として考慮す ることがカハ・デAhorros Y Pensiones・デ・バルセロナ（ラ・カイシャ）までの3百万ユーロの罰金を課し利便性とそれの評価に重要な不備をコミットするため、および特定の複合金融商品のマーケティングの過程で、その投資目標と彼の不適当または矛盾に警告なしの操作を仲介している、罰金額300万ユーロ」。
また、検出、防止との価格で優先株と劣後債の問題上のクライアントとの間の取引の仲介または場合によって生成された利益相反を管理するための措置を確立しませための非常に深刻な侵害」のための2つの百万ユーロその他の制裁を確立100％の元のクーポン、あること公正またはかなり低い市場価値と同時に、さらに、適切な場合には同意、同様の特性とより有利な金融条件の新規発行における取引のための主な市場。 "
また、Caixbankは「100％の元の価格で優先株式の問題上のクライアントとの間の取引の仲介または場合によって生成された利益相反を、検出、防止および管理するための措置を確立しませための非常に深刻な侵害をコミットする他の制裁を課しますクーポン、公正または市場価値よりも著しく低いこと。」ラ・カイシャにCNMVによって課された制裁合計七百万ユーロ。手数料サンタンデール
サンタンデールは、代表Banifも「規定に準拠していない受信手数料を持つ、透明性、勤勉で、その顧客の利益のために行動する義務違反」を200万ユーロの罰金を受けましたPescanovaの罰金とその社長
在庫監督はまた、BOEも公開してに従って、Pescanovaとその社長、マヌエル・フェルナンデスソーサ - ファロ2009年の冬に、市場を操作に対する重大な違反のため罰金を課しています。 Pescanova、その社長と社会ATL 12設備投資の合計罰金は69500​​0ユーロに達しました。
Pescanova CNMVはコミット150,000ユーロの罰金 "自分自身の行動に関連して1月29日および2009年4月29日までの期間中に市場操作の実践を行うことにより、重大な違反を。」また、1月29日および2009年4月29日までの期間中の間、市場操作の実践を実現するためのPescanova大統領マヌエル・フェルナンデス・デ・スーザ - ファロの「重大な違反」」のための75000ユーロの罰金を課し自分自身の行動について。」
監督はまた、社会ATL 12設備投資は、それが20,000ユーロの罰金を課したのと同じ理由のための重大な侵害を犯したと考えています。
また、今年1月にはすでにPescanovaとCNMVに「非通信のために、その社長と1月29日までの期間中に行われる自己株式取引の普及に対して45万ユーロを合計2ペナルティを課すことに合意したことを覚えておいてくださいそして4月29日、2009年 "

 Die CNMV feine La Caixa, Santander & Pescanova bei schweren Verstößen
Der Aktien Vorgesetzten auferlegt drei Geldbußen von insgesamt € 7.000.000 zu La Caixa Unregelmäßigkeiten zu bevorzugen
El País Madrid 28 NOV 2015 - 16:36 CET
Abgelegt unter: CaixaBank Pescanova CNMV Manuel Fernandez Sousa ATL Capital Private Banking La Caixa Economic Organizations Gesellschaften Banken Die Finanzmärkte

 Die National Securities Market Commission (CNMV) hat Sanktionen gegen La Caixa, Santander und Pescanova für ein Aggregat von 9.700.000 € verhängt, als am Samstag, den Staatsanzeiger (BOE) veröffentlicht. Die größten Geldbußen für La Caixa, um einen "besonders schweren Verstoß" prüfen, einige Aspekte der Marketing-bevorzugt, Santander hat auch eine Strafe für den Empfang Provisionen, die nicht den Vorschriften, eine "ernsthafte" Unregelmäßigkeiten, die von der als nicht entsprechen, Supervisor. Und Pescanova hat zur Begehung "eine schwere Straftat", um den Markt im ersten Quartal 2009 zu manipulieren Geldstrafe verurteilt worden.
La Caixa hat insgesamt drei Bußgelder in Höhe von 7.000.000 € erhalten. Die supevisor, von Elvira Rodriguez geleitet, eine Geldbuße von drei Millionen Euro an die Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona (La Caixa) als "eine sehr ernste Verletzung prüfen, indem sie nicht die erforderlichen Informationen zu erhalten über ihre Kunden zu bewerten, Komfort und zur Begehung erheblicher Mängel bei der Beurteilung, und haben Operationen vermittelt ohne Warnung auf seiner Unangemessenheit oder mangelnde Übereinstimmung mit seinen Anlagezielen in den Prozess der Vermarktung bestimmter komplexer Finanzprodukte, eine Geldbuße in Höhe € 3.000.000 ".
Er stellt auch andere Sanktion von zwei Millionen Euro für einen besonders schweren Verstoß "für nicht mit Maßnahmen zu erkennen, zu verhindern und von Interesse durch die Vermittlung oder bei Geschäften zwischen Kunden zu Fragen der Vorzugsaktien und nachrangige Fremdmittel erzeugt Konflikten zu einem Preis von 100% ex Coupon, fair oder Marktwert deutlich niedriger, und gleichzeitig und zusätzlich gegebenenfalls übereinstimmenden, der primäre Markt für den Handel mit Neuemissionen von ähnlichen Eigenschaften und vorteilhaftere finanzielle Bedingungen. "
Darüber hinaus Caixbank auferlegt andere Sanktionen zur Begehung "einen besonders schweren Verstoß für nicht mit Maßnahmen zu erkennen, zu verhindern und von Interesse durch die Vermittlung oder bei Geschäften zwischen Kunden zu Fragen der Vorzugsaktien generiert Konflikten zu einem Preis von 100% ab Gutschein, fair oder wesentlich niedriger als Marktwert. " Insgesamt Sanktionen durch die CNMV nach La Caixa verhängt belief sich auf 7.000.000 €.Kommissionen Santander
Santander, was Banif hat auch eine Geldstrafe von € 2.000.000 für "Verstoß gegen die Pflicht zur Transparenz und Sorgfalt handeln und im Interesse seiner Kunden, mit erhalten Provisionen, die nicht mit den Bestimmungen nicht entsprechen"Pescanova Geldbußen und sein Präsident
Der Aktien Vorgesetzten auch Geldbußen für schwerwiegende Verstöße gegen Pescanova und sein Präsident, Manuel Fernandez Sosa-Faro im Winter des Jahres 2009 auf den Markt zu manipulieren, so die BOE auch veröffentlicht. Gesamtgeldstrafen für Pescanova, dessen Präsident und der Gesellschaft ATL 12 Kapitalanlagen belief sich auf 695.000 €.
Pescanova CNMV Geldstrafe 150.000 € zur Begehung "einer schwerwiegenden Verletzung durch die Durchführung von Marktmanipulationspraktiken in der Zeit zwischen dem 29. Januar und dem 29. April 2009 in Bezug auf ihre eigenen Handlungen." Sie auch noch eine Geldstrafe von 75.000 € für "schwere Verletzung" der Pescanova Präsident Manuel Fernandez de Sousa-Faro "für die Realisierung von Marktmanipulationspraktiken in der Zeit zwischen dem 29. Januar und dem 29. April 2009 in in Bezug auf ihre eigenen Handlungen. "
Der Supervisor glaubt auch, dass die Gesellschaft ATL 12 Capital Investments engagiert einen schweren Verstoß aus dem gleichen Grund, warum es eine Geldstrafe von 20.000 Euro verhängt.
Denken Sie auch daran, dass im vergangenen Januar bereits zugestimmt, zwei Elfmeter in Höhe von insgesamt 450.000 € gegen Pescanova und seinen Präsidenten für "Nicht-Kommunikation zu der CNMV und die Verbreitung von eigenen Aktien Transaktionen im Berichtszeitraum vom 29. Januar durchzusetzen und 29. April 2009 "

 CNMV штраф La Caixa, Сантандер і Pescanova для серйозних порушень
Фондовий керівник нав'язує трьох штрафи на загальну суму сім мільйонів євро в La Caixa за порушення у волів
Паїс Мадрид 28 NOV 2015 - 16:36 CET
Поданий під: CaixaBank Pescanova CNMV Мануель Фернандес Соуза АТЛ приватний капітал Банківські La Caixa Економічні організації підприємств Банки Фінансові ринки

 Національна комісія з ринку цінних паперів (CNMV) ввів санкції щодо La Caixa, Сантандер і Pescanova для сукупності 9700000 євро, опубліковані в суботу офіційний державний бюлетень (BOE). Найбільші штрафи були для La Caixa, щоб розглянути "дуже серйозне порушення" деякі аспекти маркетингу кращим, Сантандер також отримав штраф за отримання комісійних, які не відповідають положенням, «серйозним» нерівності, розглянуті керівник. І Pescanova був оштрафований за вчинення "серйозного злочину", щоб маніпулювати ринком протягом першого кварталу 2009 року.
La Caixa отримав в цілому три штрафів на загальну суму сім мільйонів євро. Supevisor під головуванням Ельвіри Родрігес, накладає штраф у розмірі трьох мільйонів євро в Каха де Ahorros у Pensiones Барселони (La Caixa) для розгляду як «дуже серйозного порушення, не зумівши отримати необхідну інформацію про своїх клієнтів, щоб оцінити зручність і за вчинення суттєві недоліки в оцінці його, і за посередництва операції без попередження на його непридатність або неспроможності з його інвестиційних цілей в процесі маркетингу певних складних фінансових продуктів, штраф у розмірі 3000000 євро ".
Він також встановлює інші санкції в розмірі двох мільйонів євро для дуже серйозного порушення »для не встановлення заходів щодо виявлення, попередження та врегулювання конфліктів інтересів, породженого брокерських або випадку угод між клієнтами з питань привілейованих акцій і субординованого боргу за ціною 100% екс купон, бути справедливим чи ринкова вартість значно нижче, і погоджуючись одночасно і додатково, при необхідності, на первинному ринку для торгівлі в нових випусків аналогічними характеристиками і більш вигідних фінансових умовах. "
Крім того, Caixbank накладає інші санкції за вчинення "вельми серйозне порушення, що ні встановлення міри щодо виявлення, попередження та врегулювання конфліктів інтересів, що генерується за посередництва або випадку угод між клієнтами з питань привілейованих акцій за ціною 100% екс купон, бути справедливим або значно нижче, ніж ринкова вартість ". У загальній складності санкцій, введених CNMV до La Caixa склав сім мільйонів євро.Комісійні Сантандер
Сантандер, що представляють Banif також отримав штраф у розмірі двох мільйонів євро за "порушення обов'язку діяти з прозорістю і старанністю і в інтересах своїх клієнтів, отримавши комісій, які не відповідають положенням"Pescanova штрафи і її президент
Фондовий керівник також ввів штрафи за серйозних порушень щодо Pescanova та її президента Мануеля Фернандеса, Соса-Фаро маніпулювати на ринку в зимовий період 2009 року, відповідно до BOE публікує. Всього штрафи за Pescanova, її президента і суспільства ATL 12 Капітальні інвестиції склали 695,000 євро.
Pescanova CNMV оштрафований 150000 євро за вчинення "серйозного порушення шляхом проведення практики маніпулювання ринком у період між 29 січня і 29 квітня 2009 року в зв'язку з їх власними діями." Це також накладає штраф у розмірі 75 000 євро за "серйозне порушення" Президента Pescanova Мануель де Соуза Фернандес-Фаро "для реалізації практики маніпулювання ринком у період між 29 січня і 29 квітня 2009 року в щодо їх власних дій ".
Наглядовий орган також вважає, що суспільство ATL 12 Капіталовкладення скоїв серйозне порушення з тієї ж причини, чому це накладено штраф у розмірі 20 000 євро.
Крім того, пам'ятайте, що в січні минулого року вже домовилися ввести санкції на загальну суму два євро проти 450,000 Pescanova та її президента за "не-зв'язку в CNMV та поширення казначейських біржових операцій, проведених в період з 29 січня і 29 квітня 2009 року "

 L'amende CNMV à La Caixa, Santander et Pescanova pour les infractions graves
Le superviseur des stocks impose trois amendes totalisant sept millions d'euros à La Caixa pour irrégularités préféré
El País Madrid 28 NOV 2015 - 16:36 CET
Filed under: CaixaBank Pescanova CNMV Manuel Fernandez Sousa ATL Capital Private Banking La organisations économiques Caixa sociétés Banques marchés financiers

 La Commission nationale du marché des valeurs (CNMV) a imposé des sanctions à La Caixa, Santander et Pescanova pour un total de 9,7 millions d'euros, tel que publié samedi l'État Bulletin officiel (BOE). Les amendes les plus élevées étaient pour La Caixa à envisager une «infraction très grave» certains aspects de la commercialisation préféré, Santander a également reçu une pénalité pour recevoir des commissions qui ne sont pas conformes aux dispositions, un irrégularités «graves» examinées par le superviseur. Et Pescanova a été condamné à une amende pour avoir commis "une infraction grave" de manipuler le marché au cours du premier trimestre de 2009.
La Caixa a reçu un total de trois amendes totalisant sept millions d'euros. Le supevisor, présidé par Elvira Rodriguez, inflige une amende de trois millions d'euros à la Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona (La Caixa) à considérer comme "une violation très grave en omettant d'obtenir les informations nécessaires sur leurs clients pour évaluer commodité et pour commettre des lacunes importantes dans l'évaluation de celui-ci, et ont négocié des opérations sans sommation sur son inaptitude ou d'incompatibilité avec ses objectifs de placement dans le processus de commercialisation de certains produits financiers complexes, une amende d'un montant 3.000.000 euros ".
Il établit également une autre sanction de deux millions d'euros pour une infraction très grave "pour ne pas établir des mesures pour détecter, prévenir et gérer les conflits d'intérêts générés par la maison de courtage ou de cas de transactions entre les clients sur les questions d'actions privilégiées et la dette subordonnée à un prix de 100% ex-coupon, être juste ou de la valeur de marché nettement inférieure, et souscrivant simultanément et, en outre, le cas échéant, le marché primaire pour le commerce dans les nouvelles émissions de caractéristiques similaires et des conditions financières plus avantageuses. "
En outre, Caixbank impose d'autres sanctions pour avoir commis "une infraction très grave de ne pas établir des mesures pour détecter, prévenir et gérer les conflits d'intérêts générés par la médiation ou de cas de transactions entre les clients sur les questions d'actions privilégiées au prix de 100% ex coupon, être juste ou significativement inférieure à la valeur de marché ". Dans des sanctions totales imposées par la CNMV de La Caixa sont élevées à sept millions d'euros.Commissions Santander
Santander, représentant Banif a également reçu une amende de deux millions d'euros pour "manquement à l'obligation d'agir avec diligence et transparence et dans l'intérêt de ses clients, ayant reçu des commissions qui ne sont pas conformes aux dispositions"Pescanova amendes et de son président
Le superviseur des stocks a également imposé des amendes pour les infractions graves contre Pescanova et son président, Manuel Fernandez Sosa-Faro manipuler le marché à l'hiver de 2009, selon la BOE publie également. Total des amendes pour Pescanova, son président et de la société ATL 12 investissements en capital se sont élevées à 695.000 euros.
Pescanova CNMV une amende de 150.000 euros pour avoir commis "une violation grave par la conduite pratiques de manipulations de marché pendant la période entre le 29 Janvier et le 29 Avril 2009 dans le cadre de leurs propres actions." Il impose également une amende de 75.000 euros pour "violation grave" du président Pescanova Manuel Fernandez de Sousa-Faro »pour la réalisation de pratiques de manipulations de marché pendant la période entre le 29 Janvier et le 29 Avril 2009 à au sujet de leurs propres actions. "
Le superviseur estime également que la société ATL 12 Capital Investments commis une infraction grave pour la même raison pour laquelle il a imposé une amende de 20.000 euros.
Aussi, rappelez-vous que Janvier dernier déjà accepté d'imposer des pénalités totalisant deux 450.000 euros contre Pescanova et son président pour "non-communication à la CNMV et la diffusion des transactions sur actions propres réalisées au cours de la période du 29 Janvier et 29 Avril, 2009. "